Изменяются критерии для определения степени риска (СУР) (проект)

Дата создания: 18.09.2024
Дата изменения: 18.09.2024
  • 798
  • ID: -

    Date: 03:10:2024

  • <неавторизован>

На портале Открытые НПА опубликован проект приказа  «О внесении изменений и дополнений в Совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 августа 2021 года № 7 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 16 августа 2021 года № 80 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Как написать комментарий к проекту?

Документ находится на публичном обсуждении до 1 октября 2024 года. Любой желающий может оставить к нему свои замечания и предложения на портале электронного правительства по этой ссылке.

В случае принятия проекта, приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

К субъектам контроля с высокой степенью риска планируется добавить:

  • индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи жилья и нежилых помещений.

Предлагается исключить из перечня субъектов контроля с высокой степенью риска:

  • бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета.

К субъектам контроля со средней степенью риска планируется добавить:

  • бухгалтерские организации и профессиональных бухгалтеров, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета;
  • юридических консультантов;
  • индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

Подробнее с изменениями можно ознакомиться в сравнительной таблице.

Действующая редакция

Редакция проекта

1

6. По объективным критериям к субъектам контроля с высокой степенью риска относятся:

индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них;

бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета.

6. По объективным критериям к субъектам контроля с высокой степенью риска относятся:

индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с ювелирными изделиями из драгоценных металлов и камней;

индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи жилья и нежилого помещения.

2

6-1. По объективным критериям к субъектам контроля со средней степенью риска относятся:

индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;

индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

6-1. По объективным критериям к субъектам контроля со средней степенью риска относятся:

индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;

бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета;

юридические консультанты;

индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями;

3

7. По объективным критериям к субъектам контроля с низкой степенью риска относятся юридические консультанты, независимые специалисты по юридическим вопросам.

7. По объективным критериям к субъектам контроля с низкой степенью риска относятся независимые специалисты по юридическим вопросам.

4

Степени нарушений субъектами контроля требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

п/п

           

 

           

 

 

Критерии

Степень нарушений

13

Отсутствует

 

Степени нарушений субъектами контроля требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

п/п

           

 

           

 

 

Критерии

Степень нарушений

13

Предоставление информации о подозрительных операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

грубое

 

Нравится
(Нет голосов)

Новости

Комментировать материалы сайта могут зарегистрированные пользователи.
Вход с помощью STSL

Нет комментариев