Реестр бухгалтерских организаций подлежащих финансовому мониторингу

Бухгалтеров проверят на отмывание доходов

На портале Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу сообщается следующая информация:

Бухгалтерские организации предоставляют услуги по операциям с деньгами и имуществом, которые подлежат финансовому мониторингу. Отдельные операции их клиентов могут быть связаны с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.

В этой связи бухгалтерские организаций и профессиональные бухгалтера включены в перечень субъектов финансового мониторинга в соответствии с Законом о противодействии отмыванию доходов и финансирования терроризма и обязаны сообщать обо всех подозрительных и пороговых операциях в Агентство по финансовому мониторингу РК (далее - Агентство).

В свою очередь Агентство проводит на постоянной основе анализ вовлечения тех или иных субъектов финансового мониторинга в сферу противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма. Анализ показал, что некоторые бухгалтерские организаций и профессиональные бухгалтера вовсе не направляют сообщения о пороговых и подозрительных операциях.

Не направление информации об операциях влечет административную ответственность, также может расцениваться как сокрытие или соучастие в совершении преступления по отмыванию доходов.

Агентство в рамках государственного контроля за соблюдением бухгалтерскими организациями и профессиональными бухгалтерами намерено проверить явных нарушителей с привлечением к ответственности.

В этой связи Агентство рекомендует вышеуказанным субъектам сообщать об операциях – для этого необходимо зарегистрироваться в системе WEB-СФМ.

Памятка для бухгалтерских организаций

Что нужно сделать?

Разработать правила внутреннего контроля.
Сдать тест на квалификацию на базе АО «НЦУПГС».
Отслеживать Перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма.
Замораживать операции с организациями и лицами из Перечня в течение одного рабочего дня с момента размещения.
Сообщить в Агентство по финмониторингу посредством системы WEB-СФМ.

По каким операциям нужно отправлять информацию?

По пороговым:

Сумма равна или превышает 3 млн. тенге.

По подозрительным:

Переводы с оплатой неустойки за неисполнение договора/нарушение условий договора.
Подозрительные операции в соответствии с Правилами внутреннего контроля.
Иные подозрительные операции.

Как сообщить в агентство по финмониторингу?

Зарегистрироваться на портале WEB-СФМ по ссылке https://www.web-sfm.kfm.kz/.
Направить сведения.

Подробнее по подозрительным операциям и по другим вопросам, связанных с взаимодействием с Агентством можно узнать на сайте afmrk.gov.kz или по номеру +7 700 0000 922 (куратор по взаимодействию с бухгалтерскими организациями)